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详解《合规管理体系 指南》《合规风险的识别与评价》 及如何做好新反法下的《商业贿赂风险管理》
发布时间:2018-01-04   作者:中国合规网   标签:   打印


详解《合规管理体系 指南》、《合规风险的识别与评价》

及如何做好新反法下的《商业贿赂风险管理》

 

 陈立彤  律师


北京大成(上海)律师事务所高级合伙人

中国律师、美国纽约州律师


 上海 / 2018130 / 9:00-17:00 / 中文

研讨背景

《合规管理体系 指南》

 

20171229日,由中国标准化研究院牵头制定的GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》国家标准经国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会正式批准、发布,于201881日起实施。中国标准化研究院巫小波副院长担任工作组组长,北京大成(上海)律师事务所的陈立彤律师和中石油蒋汉才副总经理担任工作组副组长。

 

该标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础,给出了合规管理体系的各项要素以及各类组织建立、实施、评价和改进合规管理体系的指导和建议。它的实施与应用,不仅能够帮助各类组织降低不合规发生的风险、强化社会责任、实现可持续发展,而且还对营造公平竞争的市场环境、推进法治国家建设具有重要作用。

 

合规是企业可持续发展的基石。近年来,国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序,与此同时,我国正在全面推进依法治国,在这样的背景下,我国企业不论是在国内发展还是开展海外业务都离不开合规。20175月,习近平总书记主持深改组会议,审议通过《关于规范企业海外经营行为的若干意见》,提出规范企业海外经营行为,加强企业海外经营行为合规制度建设。在此背景下,企业越来越多地关注其所面临的合规风险以及如何实现合规。而GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》的发布与实施,将为我国各类企业建立并运行合规管理体系,识别、分析和评价合规风险,进而改进合规管理流程,应对和管控合规风险提供指导和建议。

 

《合规风险的识别与评价》

 

陈立彤律师在其著作《商业贿赂风险管理》中指出,为了做好合规工作,我们应当用法律、法规乃至于政策做一把合规的尺子——法律、法规和政策所揭示的风险就是这把尺子上的刻度。我们应当认真、勤勉地学习法律、法规和政策,并与它们保持同步,甚至是超前一步了解法律、法规和政策的发展趋势和动向,从而不断地调整我们手上这把合规尺子的长短,让它变得更加精确。否则,我们手中的这把合规尺子不是过长就是过短。如果过短,我们就会量不到风险,到处都是平安无事;如果这把合规尺子做得过长,我们就会夸大风险,从而让企业难以正常开展业务。

 

做好合规尺子,就必须做好合规风险的识别与评价。对此,陈立彤律师依托中国合规网的平台起草并发布了《合规风险的识别与评价指引》,其目的是为了帮助企业切切实实地解决合规实务当中必须面对的一个绕不开的工作:识别合规风险、评价合规风险,“从而不断地调整我们手上这把合规尺子的长短,让它变得更加精确。”这也是《合规管理体系 指南》的要求。

 

如何做好新《反不正当竞争法》下的《商业贿赂风险管理》

 

商业贿赂风险在新反法下面呈现出新的特点:一方面新法似乎减轻了企业在新反法下的责任并同时为企业提供了一个合规安全港;但另一方面新反法又似乎加大了企业的责任,严重到可以吊销企业的营业执照。

 

我们如何在新反法下面建立起一个“安全港”以达到对让企业享受合规红利的目的?如何充分利用《合规管理体系 指南》以及《ISO19600 Compliance Management System – Guidelines》 以及《ISO37001 Anti-Bribery Management System》下面的合规工具搭建企业的反贿赂管理体系,陈立彤律师将予以详细地解读与研判。


参训对象

公司总裁

公司内部律师

合规官

监察官

风控、内控、内审官

财务总监及财务经理

营销总监及营销经理

采购总监及采购经理

政府关系经理

人事经理

其他相关人员


特邀讲师

陈立彤律师,中国律师,美国纽约州律师,现担任北京大成(上海)律师事务所高级合伙人。陈律师处理的主要业务包括帮助中国最大的央企之一建设全球合规管理体系建设、为全球最大的搜索引擎公司的无人汽车项目提供法律服务、为众多国际国内大公司、上市公司提供合规法律服务。

 

陈立彤律师担任福特汽车公司亚太合规总监期间领导并处理各项合规业务的开展,并参与建设福特汽车公司的合规管理体系。

 

陈立彤律师加入福特公司之前,曾为国内外客户处理过许多重要的案件和项目,其中涉及合规管理体系的建设与完善、美国海外反腐败法的调查及审计、反商业贿赂风险管理、反垄断法合规、反垄断申报、国际仲裁、国内诉讼、及其他公司服务。

 

陈立彤律师经常就中国法律、中国政府监管事务以及国际和国内纠纷解决机制方面的法律问题进行演讲和发表文章。陈律师著有《商业贿赂风险管理》一书。

 

陈立彤律师作为中国代表团成员,于20148月在维也纳参与《ISO19600:2014 Compliance Management System – Guidelines 》的制定。201612月担任中国国家标准《合规管理体系——指南》工作组副组长(当时任福特汽车公司亚太合规总监)。201711月,陈立彤律师入选国际标准组织ISO技术委员会TC309 The Governance of Organization中国代表团参与国际标准《ISO37001反贿赂管理体系标准》、《ISO9600 合规管理体系》等标准的谈判。

 

课程大纲


 第一部分 《合规管理体系 指南》

1 范围

2 术语和定义

3 组织环境

3.1 理解组织及其环境

3.2 理解相关方的需求和期望

3.3 确定合规管理体系的范围

3.4 合规管理体系和良好治理原则

3.5 合规义务

3.5.1  合规义务的识别

3.5.2 合规义务的维护

3.6 合规风险的识别、分析和评价

4 领导作用

4.1 领导作用和承诺

4.2 合规方针

4.2.1 总则

4.2.2 制定

4.3 组织的角色、职责和权限

4.3.1 总则

4.3.2 组织内合规职责的分配

4.3.3 治理机构和最高管理者的角色和职责

4.3.4 合规团队

4.3.5 管理层职责

4.3.6 员工职责

5 策划

5.1 合规风险的应对措施

5.2 合规目标和实施策划

6 支持

6.1 资源

6.2 能力和培训

6.2.1 能力

6.2.2 培训

6.3 意识

6.3.1 总则

6.3.2 行为

6.3.2.1 总则宜鼓励创建和支持合规的行为,不宜容忍危害合规的行为。

6.3.2.2 最高管理者在鼓励合规中的角色

6.3.2.3 合规文化

6.4 沟通

6.4.1 总则

6.4.2 内部沟通

6.4.3 外部沟通

6.5 文件化信息

6.5.1 总则

6.5.2 创建和更新

6.5.3 文件化信息的控制

7 运行

7.1 运行的策划和控制

7.2 建立控制和程序

7.3 外包过程

8 绩效评价

8.1 监视、测量、分析和评价

8.1.1 总则

8.1.2 监视

8.1.3 合规绩效反馈来源

8.1.4 信息收集方法

8.1.5 信息分析和分类

8.1.6 指标制定

8.1.7 合规的报告

8.1.8 合规报告的内容

8.1.9 记录

8.2 审核

8.3 管理评审

9 改进

9.1 不合格、不合规和纠正措施

9.1.1 总则

9.1.2 上报

9.2 持续改进

 

第二部分 《合规风险的识别与评价》

 

前言

引言

1.     定义

2.     概述

2.1       合规风险识别与评价的目的

2.2       合规风险

2.3       合规管理

2.4       风险的识别过程

2.5       风险的评价过程

2.6       合规风险识别与评价框架图

3.     合规风险识别

3.1       风险识别

3.2       识别合规风险的目的

3.3       识别合规风险的方法

3.4       触险要素

3.4.1         识别触险要素的目的

3.4.2         识别触险要素的方法

3.5       风险与触险要素代码

4.     风险实证

4.1       风险实证的目的

4.2       风险实证的来源

5.     合规义务

5.1       确定合规义务的目的

5.2       重大合规义务

5.3       实质性合规义务

5.3.1         定义

5.3.2         特征

5.3.3         确定实质性合规义务

5.4       控制性合规义务

5.4.1         定义

5.4.2         特征

5.4.3         确定控制性合规义务

5.5       合规义务的维护

5.6       建设性的指导

6.     具体合规义务人

6.1       识别具体合规义务人的目的

6.2       识别具体合规义务人的方法

6.2.1         确定实质性义务下的合规义务人

6.2.2         确定控制性义务下的合规义务人

6.3       合规义务人的排序

7.     风险评价

7.1       风险评价的目的

7.2       风险敞口

7.3       评价风险的维度

7.4       对风险严重程度的衡量

7.4.1         衡量系数

7.4.2         衡量标准

7.5       对风险发生可能性的衡量

7.5.1         衡量系数

7.5.2         衡量标准

7.6       对风险敞口的衡量


第三部分   如何做好新反法下的《商业贿赂风险管理》

新《反不正当竞争法》下商业贿赂新特点

--从最近的商业贿赂执法案件看工商部门的执法惯性

--如何建立合规管理体系以享受新反法下的合规红利

--学习《商业贿赂风险管理》(陈立彤律师专著)

--腐败性贿赂风险管理v反竞争性贿赂风险管理

--商业贿赂经典案例解读

--行贿开始重判

--新《反不正当竞争法》下商业贿赂风险管理

--如何建立一个强劲的合规管理体系来抵御新《反不正当竞争法》下的贿赂风险


 

会议详情

日期: 2018130

地点;上海浦东福朋喜来登由由酒店三楼黄河厅/上海浦东南路2111号/021-50399999

交通:地铁4号线塘桥站3号口出直行100米即到,自驾停车,体统全天免费停车券

费用:人民币3500.00/1人,人民币6000.00/2

     包括全天课程,课程资料,自助午餐和上下午茶歇)

联系人:张小姐   手机13501872121


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1、公众号微信报名----请点击公众号合规”1月4日课程通知左下方的阅读原文直接报名;

2、邮件报名----请填写以下信息Email to admin@compliance.com.cn

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